直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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