在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词>

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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